张雪芹：华东理工大学教师工作部副部长

文/王毅 冀思哲

由于成人高等教育界尚未建立出适用于所有学历教育的学分认定和转换途径、模式，学分互认和转换问题，一直是制约成人教育高质量发展的难题。华东理工大学（以下简称我校）作为上海市成人教育协会院校教育专业委员会“学分银行”课题参与单位之一，一直在积极探索，寻求切实可行的学分认定模式和转换途径，进而推进学分银行建设。

学分认定和转换是项浩大的工程，为此，我校前期做了大量调研和准备工作，结合成人教育学生的特点和现状，化繁为简、明确规则、理论联系实际，探索出切实可行的操作原则，将成人高等学历教育的学分认定和转换机制及实施途径归纳为以下四种主要模式：

1．学历课程学分与非学历职业资格证书之间的认定与转换；

2．“双证融通”课程的认定与转换；

3．同层次高校的成人教育学历课程学分之间的认定与转换；

4．不同类型学历教育课程间（如自考、网络等）的学分认定与转换。

无论哪种模式，都涉及课程教学目标、课程内容的界定、课程学分设定的标准、学分互认折算办法、学分转换管理流程、学分转换管理平台等各方面问题，其中核心是如何科学合理地建立学分互认规则和标准，并在此基础上建立行之有效的转换管理机制，以达到学分互认的目标。

一、学历课程学分与非学历职业资格证书之间的认定与转换

（一）认定和转换的原则和标准

要实现学历课程学分与非学历职业资格证书之间的认定与转换，就要建立两者之间知识点的匹配标准，并确定认定和转换基本原则：

证书内容的专业性与相关专业课程水平相当；

证书要具有相当的权威性与普遍性。

为了实现学历课程学分与非学历职业资格证书之间的认定目标，需具体提出非学历证书认定标准，其核心内容就是非学历证书培训、鉴定考核内容与学历课程教学内容具有怎样的一致性问题。考虑到非学历培训鉴定与学历课程教学具有一定的偏重性和差异性，经研究，对上述认证问题提出了认定系数概念，并定义如下：

认定系数（1.0）=章节匹配权重（0.6）+内容匹配权重（0.4）

1．当系数≥0.6，予以认定；

2.当系数＜0.6，不予认定。

（二）认定和转换的基本程序

根据认定标准，梳理了非学历证书，并对各专业教学计划开设的课程，组织主办院系专家进行认定审核，建立了非学历证书认定学历课程资料档案，为学分转换工作奠定基础。

认定证书的基本程序为：

成立非学历证书认定专家组，负责对相关证书及课程认定；

1.收集证书及相关课程基本资料进行初步匹对工作；

2.组织专家审核、认定研讨会，对匹对数据进行核实确认；

3.填写上海普通高校成人高等教育“学分银行”非学历证书认定表，专家组成员签字确认；

认定资料归档保存。

（三）典型认定案例

根据我校成人教育工商管理专业教学计划开设的课程，选择了4个与相关课程对应的非学历证书：

助理统计师资格证书；

人力资源管理员资格证书；

经济（工商管理）专业初级资格证书；

经济（工商管理）专业中级资格证书。

依据此认定和转换的标准及程序，本单位对上述四个非学历证书逐一对相应的课程进行审核认定和转换，其结果如表1所列：

表1：工商管理专业已认定非学历证书可替换相关课程一览表

（四）实施转换途径

华东理工大学继续教育学院依托上海终身教育学分银行的信息平台，实现各类学历课程学分与非学历职业资格证书之间的学分转换功能。主要步骤如下：

1、用户注册：各学校以居民身份证号为依据，以全国统一的学生电子档案为基础，建立在校学生的学习者学籍，通过对学生姓名、身份证号完成用户注册。

2、学分转换规则：学生通过社会机构获得的证书，经过学科专家认证机构，可以替换相关专业的课程学分。非学历证书匹配学历课程情况，如表2所示：

表2：学历课程与非学历职业资格证书之间互认表

3、填写学分转换表：学分转换表描述了用户学分转换的基本情况，表格中每一行单元格只能填写一个课程的数据，主要包含字段为：姓名、身份证号、转换学校代码、原课程来源代码、原专业名称、原课程名称、原办学机构、原教育层次代码、原教育类别代码、原学分、原学时、原成绩、获得时间，转换后教育层次代码、转换后课程代码、转换后课程名称、转换后学分，系统外课程来源代码，表示转换是来自课程还是证书，比如：01=课程，02=证书；教育层次代码，比如： 20=本科，21=专科，22=专升本，23=高起本；教育类别代码:表示办学机构类型，30=成人高等教育，31=普通高等教育。

4、存入学分银行，真正完成转换：将填写好的学分转换表依据填写要求导入到学分银行数据库中，真正实现学分的互认并共享存储。

二、“双证融通”课程的认定与转换

（一）认定和转换的原则和标准

“双证融通”体现了搭建终身教育“立交桥”，为学生创造更广泛的学习空间，提供更优质的教育服务理念，同时，可使成教学生避免为了获得非学历证书，重新修读在学校已经修读的课程，造成时间浪费、资源浪费、重复学习。

2014年，由“上海市人力资源和社会保障局”和“上海市教育委员会”联合成立了“开展了上海市‘双证融通’试点项目工作领导小组”， 并联合发文沪教委[2015]21号，对“学分认可型双证融通”的认定程序提出了明确意见和要求：

1. 各院校按照“学分认可型双证融通”试点职业资格证书目录及职业资格证书考试内容和要求，与本校开设的学历教育课程（相关专业部分课程）的教学内容和要求进行对照分析；

选定可替代相应职业资格证书理论知识考试的若干门课程；

3．提交“学分认可型双证融通”申请材料；

我校按照认定的“学分认可型双证融通”成人教育课程教学要求实施教学与考试，并将学生考试合格成绩存入学分银行，教学过程资料和试卷、课程评价实施等相关材料留存备查；

5.对课程成绩合格学生，学校向本市职业技能鉴定部门提出免考相应职业资格证书理论知识的申请。经审核，给符合要求的学生办理相应职业资格证书理论知识免考手续。

（二）认定和转换的基本程序

“双证融通”试点时，专家提出：学历课程所授课程知识内容必须对认定的职业资格证书理论考核的知识点全覆盖，即匹配度100%，这可避免各院校间课程教学要求、知识侧重点的差异性导致与非学历证书鉴定知识点无法统一的问题。

由于非学历职业资格证书理论部分的考核知识自成体系，涉及面较广，往往学历教育课程单门课程无法覆盖其整个知识点，需要几门课程综合一起，才能达到学历教育课程对非学历职业资格证书知识点的全覆盖。

（三）典型案例

作为“学分认可型双证融通”项目试点单位之一，我校选择了药学（专升本）专业教学计划中分析化学与实验、有机化学、有机化学实验三门课程与“化学检验员”（四级）职业资格证书理论部分开展了认定工作。

依据化学检验员（四级）职业资格证书理论知识鉴定要素细目表，分别将三门课程授课内容一一与鉴定要素细目进行匹配。由于职业资格证书鉴定的培训特点，自成体系，既有全面的基本理论知识，也侧重职业技能、行业规则等方面的知识学习。所选定与之匹配的分析化学与实验、有机化学、有机化学实验三门课程，虽然课程教学内容绝大部分能涵盖化学检验员（四级）职业资格证书理论知识鉴定要素，但仍有少部分内容未能完全匹配获取职业资格证书的知识点，为此，需要对学历课程教学内容有所修正和补充，通过补充教材或讲义、补充讲解知识点等方式以达到全匹配的要求。例如，在化学检验员（四级）理论知识鉴定要素细目中有无机化学的原子结构与化学键、化学反应速度等内容，而对于成人教育“药学”专升本层次的学生，在分析化学与实验课程的教学大纲中，并不含有这部分内容，这时，必须通过补充教材内容、或补充讲义，重新修订个课程的教学大纲，并可通过远程视频等教学方式，使整个教学内容与职业资格证书鉴定要求吻合。

（四）实施转换途径

1、用户注册：各学校以居民身份证号为依据，以全国统一的学生电子档案为基础，建立在校学生的学习者学籍，通过对学生姓名、身份证号完成用户注册。

2、学分转换规则：学生在校期间完成相关专业课程学习之后，其中的一门或者多门课程，经过认证之后，经由我校开出专业课程学习证明，可以被相应发证机构认可，代替证书相关理论考试内容。

3、填写课程转换表：主要涉及内容有专业名称、课程名称、学分、取得成绩，拟转换的证书名称、证书等级、证书代码和发证机构。

4、存入学分银行：将具有双证融通的对应课程转换表导入学分银行中，真正实现证书与课程的融通、理论成绩的互认，保证学习者权益。

图1为双证融通后成绩证明操作界面。

图1：双证融通后成绩证明操作界面

三、成人高校间学历课程学分之间的认定与转换

（一）认定和转换的原则和标准

鉴于成教学生的特点，成人高校对个别流动的学生，在原学校取得的课程学分，在学习层次、课程名称、教学内容、课程学分不低于转校后学校的教学要求的，都给予认定其原先修读的学分，这是各成人高校间普遍存在的现象。然而总体而言，各成人高校间的教学壁垒仍没有打破。如何打通壁垒，实现成人高校间学历课程学分之间的认定与转换，让学生享受各学校优质的教学资源、专业优势，激活学生的学习热情，无疑会促进教育的发展和进步。

要实现各学校课程的学分相互认定与转换，首先，各成人高校教学管理者要提升对这一问题的认识，不能固步自封，要有开拓的精神和为学习者提供更多教育资源的意识。同时，也要认识到，由于不同学校间在教育方式、教育水平、教学资源等方面的不同，同一门课程，各学校课程的教学内容、考核要求的差异，使得学分相互认定存在难度。经研究，我们认为可以从以下三方面着手开展工作：

1、建立认定机构组织

在各成人高校间建立课程学分互认的第三方组织机构，该机构聘请专家，负责审核课程间学分认定是否符合要求。凡是各高校间课程互认，都需要经过该组织机构审核确认，并公布高校间可以相互认定的课程名称，公布的方式可采取出版《上海普通成人高校课程学分认定指导手册》。

2、建立课程学分认定的基本原则

课程的学分认定须建立在学分制基础上，据调查，一般高校课程16～18学时为1学分，但有的12学时为1学分，差异较大，所以要界定课程的学分、学时数基本关系。

课程的学分认定还要建有完善的课程教学档案，其中包括课程名称、课程教材、教学大纲、教师队伍、考核方式、考核要求等。

（二）认定和转换的基本程序

课程的学分认定也要建立认定的评判标准，这点可借鉴学历课程学分与非学历职业资格证书认定转换方式，此方式已经得到专家的肯定并实施。对于相同或相近的课程名称，有不同教学层次，如本科、专科，还有学分高低之差，问题较复杂，这里主要研究相同课程名称成人高校间课程的学分认定。

1、相同或相近课程名称同层次、同学分的学分认定

认定系数（1.0）=章节匹配权重（0.6）+内容匹配权重（0.4）

A.当系数≥0.6，予以认定；

B.当系数＜0.6，不予认定。

2、相同或相近课程名称同层次、不同学分的学分认定

对这种情况，一般高学分可以认定低学分，低学分不可认定高学分。高学分认定低学分，认定系数（1.0）=章节匹配权重（0.6）+内容匹配权重（0.4）

A.当系数≥0.5，予以认定；

B.当系数＜0.5，不予认定。

3、相同或相近课程名称，同学分的，低层次对高层次的，不予认定。

组织机构建立和匹配原则确定后，即可开展相应的工作。各高校可以申报，并建立课程匹配档案库。

（三）典型案例

校际课程互认：上海部分高校成立了上海市普通高等学校成人高等教育校际课程互认工作组，制定了了上海市普通高等学校成人高等教育校继课程互认学分银行，互认课程如下表3所示：

表3：部分高校校际互认课程

（四）实施转换途径

高校网点课程学分互认，主要选择一批同层次的高校，按照自愿原则，以课程互选互学互认为基础，通过协议形式，形成联盟，逐步扩大在校学生学习外校课程的覆盖范围；选择一批不同层次、不同个性的普通高校、高职学院和成人高校，按照实质等效原则，以课程为基础，推进高校之间的学分转换。

转换步骤等同于学历课程与非学历证书转换方法，不同之处在于转换学校代码填写的是学习者所在学校代码，对应课程学分转换为本校的学分银行数据库中。

四、不同类型学历教育课程间的学分认定与转换

（一）认定和转换的原则和标准

高等教育自学考试是对自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是我国社会主义高等教育体系的重要组成部分。自学考试命题由全国考委统筹安排，按照专业考试计划的要求，每门课程进行一次性考试。课程考试合格者，发给单科合格证书，并按规定计算学分。根据自学考试的性质，具有自考单科课程合格凭证的学生，就读成人高等教育时，完全可以按照相同或相近课程名称，同层次、同学分的学分认定方法，即：

1.相同或相近课程名称同层次、同学分的学分认定:

认定系数（1.0）=章节匹配权重（0.6）+内容匹配权重（0.4）

A.当系数≥0.6，予以认定；

B.当系数＜0.6，不予认定。

2.相同或相近课程名称同层次、不同学分的学分认定

 对这种情况，一般高学分可以认定低学分，低学分不可认定高学分。高学分认定低学分:

认定系数（1.0）=章节匹配权重（0.6）+内容匹配权重（0.4）

A.当系数≥0.5，予以认定；

B.当系数＜0.5，不予认定。

（二）认定和转换的基本程序

不同学历教育课程间的学分认定和转换涉及课程教学目标、课程内容的界定、课程学分设定的标准、学分互认折算办法、学分转换管理流程等各方面问题，其核心是如何科学合理地建立学分互认规则和标准，并在此基础上建立行之有效的转换机制，以达到学分互认和转换的目标。上述原则和标准较为清晰、规范，操作便捷易行，在此就不再赘述其程序和典型案例。

（三）实施转换途径

高等教育自学考试学分转换，是选择一批高等教育自学考试主考院校，探索将自学考试课程学分认定为本校教育相关课程的学分，推动自学考试课程学分在更多高校使用。

在遵循认定和转换原则的基础上，进行数据采集，将自考获得的学分转换为本专业相近课程对应的学分。转换原理等同于学历课程与非学历证书的转换，所不同的是课程来源为自学考试。

五、已经取得成果

1、证书转换课程情况：截止2021年10月，华东理工大学继续教育学院在学分银行注册用户达2932人，转换学分数21524，课程数量3418门，涉及证书71张，认定其它高校课程19门。

2、毕业生学生成绩存入学分银行

完成毕业学生成绩存入学分银行工作，截止到2021年10月，华东理工大学继续教育学院累计存入上海学分银行成绩记录75万条，受益学生达4万人。

六、启发

华东理工大学的创新之处在于运用“以人为本”教育本位理念，从教育理论和现实实践的角度对学分的认定和转换进行了比较深入的研究，探索出了一套切实可行行之有效又具有可操作性的学分认定和转换的有效实施途径和模式，在一定程度上可为成人高等教育改革提供一种模板和参考，为成人高等教育学分银行建设提供借鉴、示范和推广具有重要的理论、指导和实践意义。

【作者简介】

王毅，女，汉族，安徽安庆市，硕士，实验师，研究方向为高等教育、成人高等教育，继续教育学院教务部主任

冀思哲，女，汉族，安徽合肥市，上海政法学院，工学硕士

【受访者简介】

张雪芹，女，汉族，浙江省黄岩市，博士，教授，研究方向为高等教育、成人高等教育，原继续教育学院副院长，现党委教师工作部副部长。